Ticaret Bakanlığı Kurumsal Risk Yönetimi Yönergesi

Kapsam

(1) Bu Yönerge, Bakanlık merkez, taşra ve yurtdışı teşkilatı birimleri ile döner sermaye birimlerini kapsar.

(2) İlgili mevzuatına göre millî güvenlik, savunma ve istihbarat hizmetlerine ilişkin devlet sırrı ve ticari sır niteliğindeki bilgiler, kurumsal risk yönetimi çalışmalarından muaftır.

Dayanak

(1) Bu Yönerge, 10/12/2003 tarihli ve 5018 sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanununun 55 inci maddesi ile 31/12/2005 tarihli ve 26040 3. mükerrer sayılı Resmî Gazetede yayımlanan İç Kontrol ve Ön Malî Kontrole İlişkin Usul ve Esaslar, Kamu İç Kontrol Rehberi ve Kamu Kurumsal Risk Yönetimi Rehberine dayanılarak hazırlanmıştır.

Tanımlar

(1) Bu Yönergede geçen;

a) Alt Birim: Birimlerin faaliyetlerini yerine getirebilmesi amacıyla oluşturulan, hiyerarşik olarak birimlerin altında yer alan organizasyon yapılarını,

b) Alt Kök Neden: Kök nedenin gerçekleşmesini tetikleyen temel unsurları,

c) Artık Risk: Riskin etkisini ve/veya olasılığını azaltmak için alınan mevcut risk yönetimi faaliyetlerinden sonra arta kalan riski,

ç) Bakanlık: Ticaret Bakanlığını,

d) Bakanlık Konsolide Risk Raporu: Birim risk yönetimi eylem planları esas alınarak, Bakanlık Risk Yönetim Koordinasyon Ekibince hazırlanan bütünsel raporu,

e) Bakanlık Risk Yönetim Koordinasyon Ekibi: Strateji Geliştirme Başkanlığı bünyesinde oluşturulan koordinasyon ekibini,

f) Bakanlık Risk Koordinatörü: Strateji Geliştirme Başkanını,

g) Birim: Bakanlık merkez, taşra ve yurtdışı teşkilatı birimlerini ve döner sermaye birimlerini,

ğ) Birim Risk Yönetim Ekibi: Birim Risk Koordinatörü dâhil birimlerde kurumsal risk yönetim çalışmalarında görev alacak ekibi,

h) Birim Risk Koordinatörü:

1) Merkez teşkilatında; Genel Müdürlüklerde genel müdür yardımcısını, Rehberlik ve Teftiş Başkanlığı ile İç Denetim Birimi Başkanlığında başkan yardımcısını; Strateji Geliştirme Başkanlığında daire başkanını ve Basın ve Halkla İlişkiler Müşavirliğinde müşavirini,

2) Taşra teşkilatlarında; bölge müdürlüklerinde bölge müdür yardımcısını, ticaret il müdürlüklerinde ticaret il müdürünü, döner sermaye işletmelerinde işletme müdürünü,

3) Yurtdışı teşkilatlarında; ticaret müşavirliklerinde ticaret müşavirini, ticaret ataşeliklerinde ticaret ataşesini,

ı) Dış paydaş: Bakanlığın gerçekleştirdiği proje ve faaliyetlerden etkilenen veya Bakanlığın gerçekleştirdiği proje ve faaliyetleri etkileyen Bakanlık dışındaki kişi, birim veya kuruluşları,

i) Doğal risk: Tespit edilen risklere herhangi bir risk yönetimi faaliyeti yürütülmeden önceki seviyesini,

j) Etki: Risk gerçekleştiği takdirde Bakanlığın stratejik amaç ve hedefleri ile proje, faaliyet ve süreçleri üzerinde yaratacağı sonuçları,

k) Fayda-maliyet analizi: Riske yönelik alınacak karar ile risk yönetimi faaliyetlerinin uygulanmasında fayda ve maliyetinin nitel ve/veya nicel metotlarla tespit edilmesi ve bunların kıyaslanmasını,

l) Fırsat: Stratejik amaç ve hedefler ile proje, faaliyet ve süreçler üzerinde olumlu etki yaratabilecek olay veya durumları,

m) İç Kontrol İzleme ve Yönlendirme Kurulu: Kurumsal Risk Yönetiminden Sorumlu Üst Yönetici veya Bakanlık Risk Koordinatörü başkanlığında Bakanlık merkez teşkilatı Birim Yöneticileri veya görevlendireceği bir yardımcısından oluşan Kurulu,

n) İç paydaş: Bakanlığın gerçekleştirdiği proje, faaliyet ve süreçlerden etkilenen veya Bakanlığın gerçekleştirdiği proje, faaliyet ve süreçleri etkileyen Bakanlık içindeki kişi, birim veya kuruluşları,

o) Kök neden: Risklerin oluşmasını tetikleyen olay ve durumları,

ö) Kurumsal risk yönetimi: Kurumsal amaç ve hedeflerin gerçekleşmesini, hedeflere ilişkin faaliyetlerin sürdürülmesini ve Birimlerin yürüttüğü faaliyet, proje ve süreçleri etkileyebilecek risklerin; belirlenmesi, ölçülmesi, analiz edilmesi, önceliklendirilmesi ve risklerin en verimli şekilde yönetilmesinde makul güvence sağlayan kapsamlı ve sistematik süreci,

p) Kurumsal Risk Yönetiminden Sorumlu Üst Yönetici: Strateji Geliştirme Başkanlığının bağlı olduğu Bakan Yardımcısını,

r) Nicel veri: Riskin, etki ve olasılığının sayısal değerler verilerek ve matematiksel mantık yürütme yöntemleri kullanılarak ortaya konulmasını,

s) Nitel veri: Riskin belirlenmesi veya hesaplanmasında rakamsal değerler yerine çok düşük, düşük, orta, yüksek ve çok yüksek gibi tanımlayıcı subjektif değerlerin kullanılmasını,